“行业本来就不景气，贷款贷不下来，资金周转不开，企业眼看搞不下去了。”被采访人崔某，是江苏省张家港市一家五金贸易公司的法定代表人。几个月前，她还有另一个身份——犯罪嫌疑人。

 

2018年11月，张家港市市场监督管理局接到举报，称崔某公司销售假冒注册商标商品。经调查，在崔某公司发现一批涉嫌假冒注册商标的轴承，涉案金额68万余元。2018年12月，案件被移送公安机关立案侦查。

经查，查获的轴承确属假冒注册商标商品，且不是小数目，崔某已经涉嫌销售假冒注册商标商品罪。然而，崔某虽然认错态度诚恳，但始终表示不知道采购的是假货。原来，崔某企业管理混乱，商品购买合同只能看出总金额，缺乏发票、清单予以印证，公司进货情况查不清。侦查人员表示，这种情况下，证明崔某知假售假、故意犯罪的证据还不充分，达不到移送审查起诉的标准；但从已经查获的货物看，现有证据能够证明崔某公司涉嫌犯罪，案件面临两难的局面。

就这样，案子既无法移送审查起诉，也未能撤案，一晃就将近两年，成为悬在半空的“挂案”。

悬而未决的不仅是案件，还有企业的生存发展。因涉嫌犯罪被立案，企业流失大量客户、资金周转困难、员工工资更是难以发放。背负着“犯罪嫌疑”继续经营，公司每走一步都非常艰难。崔某既悔恨自己疏于管理、销售了冒牌商品，又对企业涉罪、经营困难一筹莫展。

2020年12月，最高检党组部署全国检察机关会同公安机关开展“挂案”清理。结合上级院部署，今年4月，我院会同公安机关开展“挂案”清理专项工作，崔某企业涉嫌犯罪这起两年没能结案的“挂案”进入我们视野。

侦查取证迟迟难有结论，公安机关不好简单作撤案处理。与此同时，企业内部管理依然薄弱，即使最终被撤案，经营仍有隐患，随时可能“踩雷”。调查发现，崔某公司不仅销售的商品仍有侵权风险，对购置发票一直审核不严，曾因接受虚开的增值税专用发票被税务部门行政处罚。

作为全国检察机关首批合规改革试点单位，我们对该企业走访评估后，认为符合合规条件。为此，我们与公安机关积极协商达成共识：推动企业合规建设，从源头上消除犯罪隐患，如果崔某企业合规整改验收合格，且没有新的证据证明犯罪，届时公安机关将依法撤销案件。

我们向崔某送达了《企业刑事合规告知书》，并积极向崔某宣传企业合规制度，她很快递交合规承诺书，并开启为期三个月的合规整改。与此同时，由相关行政机关骨干及合规监管律师、会计师组成的第三方监督评估小组，通过座谈会议、电话联系、查阅资料、实地检查等方式，全程检查企业合规建设情况。

8月16日，三个月期满，第三方监督评估小组审核，出具《企业合规评估报告》，给出“合格”的结论。8月20日，我院召开公开听证会，3名听证员综合考虑企业已合规整改到位，一致建议公安机关作撤案处理。同日，张家港市公安局作出撤案决定。

拿到撤案决定书的那一刻，崔某眼圈红了，她悬了两年的心落地了。摘了“帽”、松了绑的崔某，开始放开手脚、谋划发展。2个月后，我们再次回访时，崔某企业各项经营已步入正轨，正在有序开展。因为合规建设，两家大型企业看中企业合规资质，建立合作关系，业务预期还会翻几番。谈到企业发展，崔某眼中充满希望：“企业好起来了，我现在浑身是劲。合规建设让我们有了更多的机会，这条路我会一直走下去。”

其实，像崔某这样的“挂案”并非个例。4月以来，我们通过建议撤案、建议终止侦查等方式对排查出的18起“挂案”进行处理。

 

全国人大代表、张家港永联村党委书记、江苏永钢集团有限公司董事局副主席吴惠芳评价道“给企业家以确定答复，引导企业走上合规正途，充分体现检察机关的职责担当。”